財聯(lián)社12月20日訊（記者 周曉雅）年內第二次被“點(diǎn)名”，東方匯金期貨再收罰單。

12月19日，吉林證監局官網(wǎng)發(fā)出4張罰單，東方匯金被采取責令改正措施，公司總經(jīng)理李澤侯、公司首席風(fēng)險官于懷宇、公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人沈振東均被采取出具警示函措施的決定。罰單發(fā)出的時(shí)間是上周五（12月15日）。

具體來(lái)看，該罰單提及的違規情形涉及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內控基礎薄弱、員工營(yíng)銷(xiāo)行為管理不足、財務(wù)管理不規范、信息技術(shù)管理不到位等方面。這也是該公司年內第二次收罰單，此前該公司上海分公司在今年5月被罰。

而拉長(cháng)時(shí)間來(lái)看，該公司近四年每年都出現了被監管處罰的情況，合規及風(fēng)險管理不到位成為處罰的“重災區”。

東方匯金期貨涉及四方面違規

從過(guò)往期貨公司處罰情況來(lái)看，類(lèi)似于上述的公司與3位公司高管同時(shí)被罰的情形并不多見(jiàn)。吉林證監局表示，經(jīng)查，東方匯金期貨的違規行為涉及到四大方面。

首先，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內控基礎薄弱，主要體現出6個(gè)違規行為。未建立健全多項業(yè)務(wù)管理制度；未有效加強業(yè)務(wù)風(fēng)險管理；產(chǎn)品推介材料中宣傳話(huà)術(shù)不規范；投資運作管理不規范，未在投資對象入庫前開(kāi)展盡職調查工作，且未向檢查組如實(shí)提供材料，個(gè)別重要投資缺乏詳細的研究報告和風(fēng)險分析；信息披露存在誤導性、不準確的陳述；未向代銷(xiāo)機構提供適當性管理標準和要求。

其次是對員工營(yíng)銷(xiāo)行為管理不足，合規管理及風(fēng)險控制不到位。

再次是財務(wù)管理不規范，會(huì )計核算不準確，凈資本計算有誤。

最后是信息技術(shù)管理不到位，涉及到4個(gè)違規行為。未有效落實(shí)網(wǎng)絡(luò )安全等級保護制度，未及時(shí)對相關(guān)重要信息系統開(kāi)展等級測評工作；未對相關(guān)重要信息系統建立同城或者異地災難備份中心；未按照每年至少一次的要求開(kāi)展重要信息系統壓力測試；未建立信息發(fā)布審核機制。

吉林證監局認為，上述反映東方匯金期貨合規及風(fēng)險管理不到位，內部控制存在缺陷。決定對該公司采取責令改正的監督管理措施。要求公司應于收到監管措施決定書(shū)1個(gè)月內對上述問(wèn)題完成整改，并向吉林證監局提交書(shū)面整改報告，吉林證監局將進(jìn)行驗收。

李澤侯作為東方匯金期貨總經(jīng)理、于懷宇作為公司首席風(fēng)險官，均未切實(shí)履行職責，對上述問(wèn)題負有主要責任，吉林證監局決定出具警示函，并提出前述2位高管應認真對照相關(guān)法律法規，分析公司違規問(wèn)題產(chǎn)生的原因，切實(shí)履行管理職責。公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人沈振東也被出具警示函。

近四年接連被罰

上述違規行為中，員工營(yíng)銷(xiāo)的問(wèn)題在年內已被二次提及。今年5月，該公司收到的另一張罰單也提到了員工營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)行為管理存在不足。

5月24日，上海證監局發(fā)出關(guān)于對東方匯金期貨上海分公司采取責令改正監管措施的決定。文中提到，該公司部分無(wú)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員向交易者發(fā)送期貨交易咨詢(xún)建議；向交易者提供的軟件含有期貨交易咨詢(xún)建議相關(guān)內容；未有效管控員工的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)和客戶(hù)服務(wù)行為。

此外，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地管理不規范。分公司未嚴格按照經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證規定的住所范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)。

拉長(cháng)時(shí)間來(lái)看，該公司自2020年以來(lái)，已連續4年每年都收到罰單，主要問(wèn)題涉及公司整體風(fēng)險管理和內控。

比如在2020年，該公司因未及時(shí)根據市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風(fēng)險監管指標進(jìn)行壓力測試，風(fēng)險管理制度未得到有效執行，同時(shí)，凈資本與公司風(fēng)險資本準備的比例在當年4月1日至4月21日等時(shí)間段不符合規定標準，而被責令改正。與最新的被處罰情形類(lèi)似，彼時(shí)，李澤侯、于懷宇等公司高管也被出具警示函。

2021年，則是出現了公司實(shí)際控制人及控股股東占用公司自有資金，截至處罰時(shí)仍有部分資金未予歸還。同時(shí)，公司廉潔從業(yè)內部控制制度不完善，對宣傳品采購等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)未明確具體費用支出標準；吉林證監局提供的《東方匯金期貨董監高人員近親屬明細表》不完整。公司、公司高管、股東及實(shí)控人均被處罰。

2022年，東方匯金期貨因為“三會(huì )”制度不完善，運作流程不規范；未按要求及時(shí)報告控股股東所持公司股權凍結事項；適當性管理義務(wù)履行不到位，“雙錄”工作操作不規范等情況，而被吉林證監局采取責令改正。

公開(kāi)資料顯示，東方匯金期貨前身為2004年成立的吉糧期貨經(jīng)紀有限公司，2011年，公司迎來(lái)增資擴股，新增的注冊資本由北京紐森特投資以現金方式認繳一億元人民幣，此后，北京紐森特投資一直為公司大股東。目前，公司注冊資本為1.53億元，其中，北京紐森特投資持股比例93.93%，吉林糧食集團進(jìn)出口有限公司、吉林省糧油儲運有限公司也是該期貨公司的股東。

公司官網(wǎng)顯示，股東北京紐森特投資經(jīng)營(yíng)范圍包括項目投資、項目管理、投資咨詢(xún)。該公司主要在金融、能源和房地產(chǎn)等行業(yè)做中長(cháng)期項目投資，有選擇地入股具有較高成長(cháng)性的企業(yè)，重點(diǎn)在金融證券和資源型的項目，以獲取更大的股權增值收益，確保公司資產(chǎn)質(zhì)量?jì)?yōu)良。

不過(guò)，天眼查數據顯示，該公司所投資的公司曾有多次被股權凍結的情況。另外，東方匯金期貨在2023年的期貨公司分類(lèi)評級結果中被評為“CCC”，與2022年的評級持平；但該公司在2021年的評級一度滑落至“D”評級。