4月18日，界面新聞從多家券商處獲悉，有地方證監局要求IPO輔導企業(yè)及其“關(guān)鍵少數”簽署《提高擬上市企業(yè)申報質(zhì)量承諾書(shū)》。包括要求IPO輔導企業(yè)承諾確保信息披露真實(shí)、準確；樹(shù)立正確的“上市觀(guān)”，不以“圈錢(qián)”為目的盲目謀求上市等。

所謂“關(guān)鍵少數”即包括發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員等。上述承諾書(shū)需要IPO輔導企業(yè)及“關(guān)鍵少數”承諾四個(gè)方面：

一是熟知對申請文件信息披露的真實(shí)、準確、完整負有第一責任，“關(guān)鍵少數”對真實(shí)、準確、完整性負有關(guān)鍵責任。

二是承諾樹(shù)立正確的“上市觀(guān)”，以現代企業(yè)制度為保障，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強，與投資者共享發(fā)展成果，不以“圈錢(qián)”為目的盲目謀求上市、過(guò)度融資。

三是承諾增強誠信自律法治意識，完善公司治理，健全內部控制并有效運行，按規定接受內部控制審計。

四是承諾充分配合中介機構開(kāi)展盡職調查或其他相關(guān)工作，充分配合證監會(huì )和交易所開(kāi)展的發(fā)行上市監管工作，確保所提供材料內容真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，按照誠信原則履行承諾，并承擔相應的法律責任。

為從嚴監管IPO，自今年3月以來(lái)證監會(huì )多措并舉壓緊壓實(shí)發(fā)行監管全鏈條各方責任，其中明確地方證監局要發(fā)揮好“橋頭堡”作用，扎實(shí)履行好輔導監管和現場(chǎng)檢查職責，推動(dòng)發(fā)行監管條線(xiàn)有機聯(lián)動(dòng)。

上述承諾內容基本與3月15日證監會(huì )發(fā)布的《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）內容一致，體現出地方證監局要求IPO輔導企業(yè)貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的決心。

4月12日，新“國九條”發(fā)布，嚴格要求從源頭上把好“上市關(guān)”。新“國九條”指出，嚴把發(fā)行上市準入關(guān)。進(jìn)一步完善發(fā)行上市制度。提高主板、創(chuàng )業(yè)板上市標準，完善科創(chuàng )板科創(chuàng )屬性評價(jià)標準。提高發(fā)行上市輔導質(zhì)效，擴大對在審企業(yè)及相關(guān)中介機構現場(chǎng)檢查覆蓋面。明確上市時(shí)要披露分紅政策。將上市前突擊“清倉式”分紅等情形納入發(fā)行上市負面清單。從嚴監管分拆上市。嚴格再融資審核把關(guān)。