注冊制首例！上交所對IPO發(fā)行人開(kāi)出5年內不接受申請文件罰單
來(lái)源：中訪(fǎng)網(wǎng)
作者：財聯(lián)社
發(fā)布時(shí)間：2024-06-11 16:59
財聯(lián)社6月11日電，上交所對IPO發(fā)行人上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“思爾芯”）開(kāi)出紀律處分，5年內不接受其發(fā)行上市申請文件。據了解，這是注冊制以來(lái)交易所首單對IPO發(fā)行人處以5年內不接受申請文件的紀律處分。
2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市申請。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上交所2022年7月27日決定終止審核。此后，證監會(huì )對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調查和審理。
經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內容，其《招股說(shuō)明書(shū)》涉及財務(wù)數據存在虛假記載，2020年虛增營(yíng)業(yè)收入合計1536.72萬(wàn)元，占當年度營(yíng)業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬(wàn)元，占當年度利潤總額的118.48%。今年2月，證監會(huì )已對思爾芯及其相關(guān)相關(guān)責任人作出行政處罰。 (證券時(shí)報)
AI財評
思爾芯因在IPO過(guò)程中編造重大虛假內容，被上交所處以5年內不接受其發(fā)行上市申請文件的紀律處分，這是注冊制實(shí)施以來(lái)首例。此事件凸顯了監管機構對資本市場(chǎng)誠信和透明度的嚴格要求。思爾芯在《招股說(shuō)明書(shū)》中虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤總額，嚴重違反了信息披露的真實(shí)性原則，損害了投資者利益和市場(chǎng)秩序。這一處罰不僅對思爾芯構成重大打擊，也對其他擬上市公司發(fā)出強烈警示，強調了合規操作的重要性。此外，這也反映了中國資本市場(chǎng)在注冊制改革背景下，對上市公司質(zhì)量的高標準和嚴要求，有助于提升市場(chǎng)整體健康度和投資者信心。未來(lái)，預計監管機構將繼續加強對IPO過(guò)程的監管，確保資本市場(chǎng)的公平、公正和透明。
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