財聯(lián)社7月17日訊（記者 高艷云）作為處罰的高發(fā)區，今年以來(lái)，財富管理業(yè)務(wù)的罰單依然密集。統計顯示，截至7月16日，券商財富管理業(yè)務(wù)今年收到的罰單多達75張，涉及32家券商以及48名從業(yè)人員。

需指出的是，75張罰單中，不少是一案多罰，既涉及公司法人主體，又涉及相關(guān)責任人。

收5張罰單的券商有4家，分別是國融證券、光大證券、中泰證券、招商證券；

收4張罰單的券商有2家，分別是銀河證券、國泰君安；

收3張罰單的券商有4家，分別是財信證券、中金財富、國信證券、民生證券；

收2張罰單在身的券商有11家，分別是世紀證券、國投證券、方正證券、財達證券、財通證券、國都證券、興業(yè)證券、華安證券、華泰證券、天風(fēng)證券、國盛證券；

收1張罰單的券商同樣也是11家，分別是長(cháng)江證券、東海證券、西南證券、國金證券、中信建投、海通證券、開(kāi)源證券、申萬(wàn)宏源、平安證券、中航證券、粵開(kāi)證券。

就年內券商財富管理業(yè)務(wù)違規處罰事由來(lái)看，主要包括三大類(lèi)，分別是違規操作股票賬戶(hù)、違規代銷(xiāo)金融產(chǎn)品以及違規開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)，罰單數量分別有17張、12張、19張。

從罰單涉及的事由來(lái)看，幾乎沒(méi)有太大變化，因此需加強證券從業(yè)人員執業(yè)行為管理，合規人員要有較強的合規意識，券商自身的監測手段要常有，如對從業(yè)人員違規炒股要保持常態(tài)防治，內部問(wèn)責與合規案例宣傳等也需要及時(shí)跟上，形成合規文化的良性循環(huán)。

4家券商總部、19家營(yíng)業(yè)部、48名從業(yè)人員被罰

通過(guò)易董數據整理來(lái)看，4家券商總部被罰，分別是中泰證券、開(kāi)源證券、光大證券、國盛證券；5家券商分公司被罰，分別是世紀證券廈門(mén)分公司、國投證券河北分公司、光大證券南京分公司、中金財富廈門(mén)分公司、民生證券汕頭分公司。

19家券商營(yíng)業(yè)部被罰：包括國融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部、財信證券重慶新溉大道證券營(yíng)業(yè)部、光大證券深圳新園路證券營(yíng)業(yè)部、國融證券烏蘭浩特興安北大路證券營(yíng)業(yè)部、方正證券上海奉賢區金海公路證券營(yíng)業(yè)部、財達證券天津江都路證券營(yíng)業(yè)部、財通證券昆明北京路證券營(yíng)業(yè)部、國信證券上海東長(cháng)治路證券營(yíng)業(yè)部、國都證券德州解放中大道證券營(yíng)業(yè)部、海通證券烏魯木齊友好北路證券營(yíng)業(yè)部、招商證券上海肇嘉浜路證券營(yíng)業(yè)部、華安證券鄭州商都路證券營(yíng)業(yè)部、華泰證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部、中國銀河證券南京燕山路證券營(yíng)業(yè)部、天風(fēng)證券上海龍華中路證券營(yíng)業(yè)部、中國銀河證券青島?？诼纷C券營(yíng)業(yè)部、中泰證券漳州延安北路證券營(yíng)業(yè)部、招商證券深圳南山南油大道證券營(yíng)業(yè)部、國泰君安證券濟南勝利大街證券營(yíng)業(yè)部。

就具體人員處罰來(lái)看，多達48名證券從業(yè)人員被罰。

財富管理業(yè)務(wù)違規聚焦三大方面

財富管理業(yè)務(wù)違規主要涉及三大方面，一是違規操作證券賬戶(hù)，二是違規代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，三是違規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

違規操作證券賬戶(hù)、借他人名義從事證券交易、私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券等相似類(lèi)型罰單，有約17張。

違規代銷(xiāo)金融產(chǎn)品、不當營(yíng)銷(xiāo)宣傳罰單，有4張，約定共享收益和損失、違規承諾保本和收益類(lèi)罰單有8張，二者合計有12張。

違規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)類(lèi)罰單，有19張。

此外，業(yè)務(wù)人員超范圍執業(yè)類(lèi)罰單也有2張，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違規有1張，違規為客戶(hù)之間的委托理財、融資提供便利有3張，證券開(kāi)戶(hù)不規范罰單有1張，未履行風(fēng)險告知義務(wù)罰單有1張。

“投資者適當性管理不規范”被高頻提及，以及未有效履行投資管理職責，相關(guān)罰單有多達14張。

出具警示函是主要處罰類(lèi)型，相關(guān)罰單多達64張，行政處罰有4張，監管談話(huà)與暫停執業(yè)各有1張，責令改正類(lèi)有5張。

出具罰單的監管主要為證監會(huì )、地方證監局、中證協(xié)。這其中山東證監局出具的罰單最多，為10張，上海、深圳兩地證監局出具的罰單分別有9張、7張，福建與廣東證監局分別有5張，重慶、廈門(mén)、河南、江蘇證監局出具罰單各有4張，天津證監局出具罰單有3張，內蒙古、云南、江西、寧夏、廣西證監局均有2張，四川、河北、北京、新疆、陜西、安徽、青島、寧波及證監會(huì )、中證協(xié)各有1張罰單。

監管、券商嚴打從業(yè)人員違規炒股

從多個(gè)制度及措施來(lái)看，監管從多個(gè)方面加強對券商從業(yè)人員執業(yè)行為的管控。

近期，監管及券商普遍加強對從業(yè)人員炒股的打擊力度。有頭部券商從業(yè)者稱(chēng)，其所在券商近期針對員工及親屬的股票賬戶(hù)啟動(dòng)三年倒查，以最大限度發(fā)現違規炒股行為。青海證監局稱(chēng)，要意識到從業(yè)人員違規炒股問(wèn)題的嚴重性，構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長(cháng)效機制。河北證監局稱(chēng)，要防范和嚴厲打擊從業(yè)人員違規炒股。天津證監局稱(chēng)，堅決遏制從業(yè)人員炒股違規行為。

今年5月，中證協(xié)為加強證券從業(yè)人員執業(yè)道德建設，發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》征求意見(jiàn)，擬定了證券從業(yè)人員執業(yè)的六大準則：誠實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)盡職、以義取利，珍惜聲譽(yù)、穩健審慎，致力長(cháng)遠、守正創(chuàng )新、益國利民、依法合規，廉潔自律、尊重包容，共同發(fā)展。

同時(shí)，《準則》強調了加強從業(yè)人員管理的重要性，督促行業(yè)機構嚴把任職“入口關(guān)”，突出社會(huì )公德、職業(yè)道德和個(gè)人品德，推動(dòng)培養德才兼備的金融人才隊伍。并且還提到了完善從業(yè)人員執業(yè)行為基本規范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類(lèi)名單制度和執業(yè)聲譽(yù)管理機制。

4月，文化建設評價(jià)體系再度調整，其中，新增因存在從業(yè)人員違規炒股情形，被監管部門(mén)認定合規管理存在問(wèn)題或應加強合規監管措施并出具處罰文件的，應當自評扣分。