《投資者網(wǎng)》葛凡梅
近日，中國證監會(huì )對A股市場(chǎng)超級牛散章建平及其岳父方德基開(kāi)出頂格罰單。
根據證券法第一百九十五條的規定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。
違反了相關(guān)法律規定，這位知名牛散章建平及其岳父各自被罰50萬(wàn)元。
此次處罰顯示了監管機構對于證券賬戶(hù)違規行為的嚴格打擊態(tài)度，也表明了在新證券法實(shí)施之后，證監會(huì )將繼續保持嚴監管態(tài)勢，對資本市場(chǎng)違法違規行為進(jìn)行從嚴處理。
頂格處罰
近日，在A(yíng)股市場(chǎng)上，超級牛散章建平與其岳父因出借或借用他人證券賬戶(hù)，收到了來(lái)自證監會(huì )的頂格罰單。
具體來(lái)看，章建平因借用方德基的證券賬戶(hù)進(jìn)行交易，違反了《中華人民共和國證券法》第五十八條的規定，構成借用他人證券賬戶(hù)的行為。而方德基則因出借自己的證券賬戶(hù)給章建平使用，同樣違反了相關(guān)法律規定。因此，兩人均被證監會(huì )處以50萬(wàn)元的頂格罰款。
從罰單信息可知，章建平，男性，1966年4月出生，為自由職業(yè)者，其住址在浙江省杭州市拱墅區。而方德基，男性，1944年11月出生，已退休，居住于浙江省杭州市臨安區。
據此前上市公司的一則增持公告，方德基乃是章建平的岳父，他們二人屬于一致行動(dòng)人關(guān)系。
證監會(huì )表示，經(jīng)查明，章建平、方德基存在以下違法事實(shí)：2014年7月15日，“方德基”國泰君安證券普通戶(hù)開(kāi)立于國泰君安證券某營(yíng)業(yè)部。同日，“方德基”國泰君安證券信用戶(hù)開(kāi)立于國泰君安證券某營(yíng)業(yè)部。
2020年3月1日至2023年10月27日，方德基將上述證券賬戶(hù)出借給章建平使用。章建平借用上述證券賬戶(hù)從事證券交易。
上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)資料及資金流水以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。
證監會(huì )認為，章建平、方德基的上述行為違反證券法第五十八條的規定，構成證券法第一百九十五條所述借用他人證券賬戶(hù)、出借自己證券賬戶(hù)的行為。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據證券法第一百九十五條的規定，證監會(huì )決定：一、對章建平責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。二、對方德基責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。
“牛散”章建平
章建平在圈內頗有名氣，被人稱(chēng)為“章盟主”，是當下A股市場(chǎng)里的一線(xiàn)游資，曾經(jīng)創(chuàng )造了“5年時(shí)間身價(jià)翻150倍”的投資傳奇。
公開(kāi)資料表明，章建平大學(xué)畢業(yè)于天津商學(xué)院，之后被分配到杭州解放路百貨商店，從事家電的銷(xiāo)售與批發(fā)業(yè)務(wù)。1992年，章建平從杭州辭職，回到故鄉臨安，做起了復印機維修生意。一次偶然的機遇，章建平踏入了股市。
在A(yíng)股市場(chǎng)中，曾經(jīng)流行過(guò)一種在漲停板上購買(mǎi)股票的操作方式，這種打法影響深遠，后續許多游資以及私募基金經(jīng)理都受到此思想的影響。而章建平正是“漲停板敢死隊”的代表人物之一。
據悉，章建平平常為人低調，在二級市場(chǎng)上更多使用的是一個(gè)叫做“方文艷”的賬號，方文艷正是章建平的妻子?！胺轿钠G”曾多次出現在撫順特鋼、新華醫療、正虹科技等眾多上市公司的十大流通股股東名單之中。
股票賬戶(hù)不要隨便借
近年來(lái)，針對借用他人證券賬戶(hù)炒股、借出證券賬號的違規行為，處罰的力度逐漸加大，相關(guān)罰單數量也在增加。
此前更多的是，監管部門(mén)對賬戶(hù)借入方的處罰，且以機構為主。但在新證券法實(shí)施后，2021年12月，證監會(huì )首例公開(kāi)對出借自己股票賬戶(hù)行為進(jìn)行的行政處罰。
新證券法第五十八條規定：“任何單位和個(gè)人不得違反規定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易”。
也就是說(shuō)，出借、借用證券賬戶(hù)是違法行為，不僅處罰證券賬戶(hù)借用方，個(gè)人出借自己賬戶(hù)也會(huì )被處罰，股票賬戶(hù)千萬(wàn)不要隨便借，出借賬戶(hù)要擔責，即使是親屬間股票賬戶(hù)也不能借。
出借或借用他人證券賬戶(hù)的違法行為，在近年來(lái)受到了監管機構的高度重視，不斷加大處罰力度，出借或借用他人證券賬戶(hù)的罰單接連不斷。例如，李鵬臻因借用多名親屬賬戶(hù)炒股，被頂格處罰50萬(wàn)元。
監管部門(mén)嚴打“借用他人賬戶(hù)炒股”，個(gè)人和公司都應嚴格遵守相關(guān)法律法規，避免此類(lèi)違法行為的發(fā)生。（思維財經(jīng)出品）■
